據(jù)中國證監(jiān)會9月12日發(fā)布的消息，證監(jiān)會修訂《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，并將標(biāo)題調(diào)整為《期貨公司分類評價規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）予以發(fā)布。《規(guī)定》進一步完善期貨公司分類評價扣分機制，明確原則上以生效監(jiān)管措施為依據(jù)實施扣分，消除重復(fù)扣分情形，合理設(shè)置扣分梯度，并將股東、實控人違規(guī)行為納入對公司的評價。

期貨公司分類評價制度是期貨公司監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度。近年來，隨著市場形勢和行業(yè)發(fā)展發(fā)生變化，分類評價制度的一些不足逐漸顯現(xiàn)。為更好發(fā)揮分類評價作用，證監(jiān)會對《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》進行了修訂。此次修訂重點突出完善扣分標(biāo)準(zhǔn)和優(yōu)化加分標(biāo)準(zhǔn)兩個方面的內(nèi)容：

在完善扣分標(biāo)準(zhǔn)方面，《規(guī)定》明確扣分依據(jù)，對期貨公司扣分，原則上均需以生效的監(jiān)管措施等法律文件為依據(jù)，按照措施扣分；完善監(jiān)管措施類型和對應(yīng)分值，詳細(xì)梳理現(xiàn)有期貨公司監(jiān)管法律法規(guī)包含的監(jiān)管措施、行政處罰類型，根據(jù)措施輕重程度，分門別類賦予不同的扣分分值。

同時，《規(guī)定》消除重復(fù)扣分，對于因同一違規(guī)事項分別對公司和人員采取監(jiān)管措施的，不重復(fù)扣分，調(diào)整為擇其重者扣分?！兑?guī)定》還將股東、實控人違規(guī)行為納入對公司的評價，督促相關(guān)主體遵守期貨公司監(jiān)管法律法規(guī)。

在優(yōu)化加分標(biāo)準(zhǔn)方面，《規(guī)定》優(yōu)化完善服務(wù)實體經(jīng)濟能力指標(biāo)，增加“產(chǎn)業(yè)客戶日均持倉”指標(biāo)，調(diào)整“機構(gòu)客戶日均持倉”指標(biāo)，對評價期內(nèi)期貨公司服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶、機構(gòu)客戶情況進行評價，突出對產(chǎn)業(yè)客戶參與商品期貨市場及機構(gòu)客戶參與金融期貨市場的支持。

為重塑市場競爭力加分體系，《規(guī)定》將市場競爭力指標(biāo)調(diào)整為三大類9項指標(biāo)，全面評價期貨公司各項業(yè)務(wù)開展情況、整體盈利水平和資本實力。除凈利潤指標(biāo)保持不變外，將原業(yè)務(wù)收入指標(biāo)按具體業(yè)務(wù)類型拆分為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入指標(biāo)和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)凈收入指標(biāo)，并增加期貨做市、衍生品交易業(yè)務(wù)等指標(biāo)；將對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的評價指標(biāo)由期貨資產(chǎn)管理產(chǎn)品日均衍生品權(quán)益調(diào)整為期貨資產(chǎn)管理產(chǎn)品日均持倉保證金，將年末剩余凈資本指標(biāo)調(diào)整為月均凈資本指標(biāo)，作為市場競爭力評價的一部分。

《規(guī)定》刪除“成本管理能力”“凈資產(chǎn)收益率”兩項指標(biāo)，鼓勵期貨公司加大投入，規(guī)?；?jīng)營；刪除“期貨公司加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額排名行業(yè)中位數(shù)以下的，不得評為A類”等限制性條件，以適應(yīng)期貨公司業(yè)務(wù)范圍的增加。

《規(guī)定》還將“保險+期貨”由服務(wù)實體經(jīng)濟評價移至專項評價，作為服務(wù)國家戰(zhàn)略專項評價的一部分；將黨建與文化建設(shè)專項評價寫入《規(guī)定》，并將交易者教育并入黨建與文化建設(shè)專項評價。此外，《規(guī)定》對期貨公司配合監(jiān)管部門開展風(fēng)險處置、期貨公司最近3個評價期內(nèi)持續(xù)合規(guī)狀況和風(fēng)險管理能力無任何扣分、期貨公司與其他期貨公司合并等情形予以加分激勵。

（來源：上海證券報 作者：湯立斌）