今年以來，監(jiān)管部門對違規(guī)行為重拳出擊，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）“扶優(yōu)限劣”，使私募行業(yè)出清節(jié)奏加快，注銷機構(gòu)數(shù)量已超過670家。

根據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)信息，進(jìn)入8月，有2家私募機構(gòu)受到處分。其中，因存在為他人掛靠注冊資格提供便利，無獨立辦公場地、專職員工不足5人，以及未履行合格投資者確認(rèn)程序等違規(guī)行為，協(xié)會決定撤銷深圳玄壇資產(chǎn)管理有限公司管理人登記。北京格上富信基金銷售有限公司的員工在向投資者推介私募證券投資基金過程中，使用了“安全性沒問題”“還本付息”的表述，違反了《私募投資基金募集行為管理辦法》（以下簡稱《募集行為管理辦法》）第二十四條的規(guī)定；而格上富信作為基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)加強對銷售人員的日常管理，對員工的從業(yè)行為進(jìn)行有效的監(jiān)督和指導(dǎo)，上述行為反映出格上富信在銷售人員日常管理中存在不完善、不到位的情況，違反了《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第十條的規(guī)定。因此協(xié)會決定對公司做出警告處分。

近來深圳、四川、海南等多地證監(jiān)局持續(xù)發(fā)力，對違規(guī)私募采取行政監(jiān)管措施，今年以來被通報違規(guī)行為的私募機構(gòu)超過百家。例如，不久前深圳證監(jiān)局對君創(chuàng)基金和君創(chuàng)資管采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，該機構(gòu)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在未按規(guī)定為私募基金辦理基金備案手續(xù)的情形；存在未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，向部分風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金等情形。

上海、廣東、浙江等地證監(jiān)局也在今年陸續(xù)下發(fā)私募自查自糾工作通知，今年以來針對私募機構(gòu)及基金從業(yè)人員開出的紀(jì)律處分書已超過230張，其中不乏添橙投資等知名量化私募。

中基協(xié)官網(wǎng)信息顯示，截至今年6月末，我國存續(xù)私募基金管理人共有19756家，較去年末減少533家；管理基金數(shù)量為140558只，管理基金規(guī)模為20.26萬億元，較去年末增加近2%。今年以來注銷的私募機構(gòu)數(shù)量超過670家，注銷類型包括主動注銷、協(xié)會注銷、12個月無在管基金注銷等；其中，約半數(shù)為主動注銷337家，超四成為協(xié)會注銷。

（稿件來源：深圳商報）