11月28日，為引導(dǎo)期貨公司持續(xù)提升合規(guī)管理能力和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，促進(jìn)首席風(fēng)險(xiǎn)官業(yè)務(wù)交流，鄭商所、湖北證監(jiān)局、中期協(xié)聯(lián)合在武漢市舉辦“2024年度期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)班”。培訓(xùn)班圍繞期貨公司常見(jiàn)違規(guī)案例、中期協(xié)自律處分案例、期貨保證金安全存管監(jiān)控及主要預(yù)警情形、鄭商所市場(chǎng)監(jiān)查和會(huì)員管理等內(nèi)容進(jìn)行授課，130余名期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官參加培訓(xùn)。

今年10月，《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)促進(jìn)期貨市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》（下稱《意見(jiàn)》）發(fā)布，為今后一個(gè)時(shí)期期貨行業(yè)發(fā)展指明了方向。當(dāng)前，期貨行業(yè)正朝著更加穩(wěn)健和多元的方向發(fā)展，業(yè)務(wù)范圍擴(kuò)展對(duì)期貨公司合規(guī)風(fēng)控提出了更高的要求，也為自身合規(guī)管理升級(jí)迭代提供了難得機(jī)遇。

據(jù)了解，今年以來(lái)，圍繞增強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管能力，鄭商所突出嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，扎實(shí)開(kāi)展一系列工作。交易監(jiān)管方面，鄭商所持續(xù)加強(qiáng)對(duì)交易過(guò)程中的穿透式監(jiān)管，建立健全異常及違規(guī)交易早期干預(yù)機(jī)制，加大對(duì)違規(guī)違法行為的打擊力度。會(huì)員監(jiān)管方面，鄭商所全面加強(qiáng)對(duì)會(huì)員在適當(dāng)性制度落實(shí)、客戶交易行為管理方面的監(jiān)管，并要求會(huì)員加強(qiáng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)信息內(nèi)容的審核，規(guī)范研究報(bào)告和宣傳廣告等內(nèi)容的表述。交割庫(kù)監(jiān)管方面，鄭商所堅(jiān)守交割商品零風(fēng)險(xiǎn)底線，加強(qiáng)交割倉(cāng)庫(kù)管理，推廣交割智慧監(jiān)管平臺(tái)至95家倉(cāng)庫(kù)。同時(shí)，全面梳理總結(jié)交割面臨的新情況，積極制定應(yīng)對(duì)舉措，大力提升應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的韌性。

當(dāng)前市場(chǎng)運(yùn)行態(tài)勢(shì)及監(jiān)管政策，對(duì)期貨公司和從業(yè)人員的合規(guī)風(fēng)控提出了更高要求。中期協(xié)自律管理部負(fù)責(zé)人表示，期貨公司及從業(yè)人員違規(guī)案件處理工作呈現(xiàn)出投訴舉報(bào)多、違規(guī)人員數(shù)量多、違規(guī)方式新等特點(diǎn)，下一步將繼續(xù)按照公開(kāi)、公平、公正的原則，以事實(shí)為根據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行中期協(xié)有關(guān)規(guī)定，持續(xù)做實(shí)紀(jì)律處分工作。

湖北證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，期貨公司是推動(dòng)和引領(lǐng)期貨行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要參與者，是連接交易所和市場(chǎng)主體的橋梁紐帶。首席風(fēng)險(xiǎn)官肩負(fù)著期貨公司合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理的重任，在促進(jìn)期貨公司守牢風(fēng)險(xiǎn)底線、穩(wěn)健合規(guī)發(fā)展等方面發(fā)揮著重要的作用。“本次培訓(xùn)很及時(shí)很有必要，是貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》的重要舉措，對(duì)推動(dòng)期貨公司高質(zhì)量發(fā)展具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義?！彼硎?。

中期協(xié)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，期貨公司是期貨市場(chǎng)重要中介機(jī)構(gòu)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管的要求下，期貨公司資本實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力、業(yè)務(wù)創(chuàng)新與服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力都持續(xù)增強(qiáng)。他認(rèn)為，合規(guī)風(fēng)控工作是期貨公司安身立命的根本，中期協(xié)一直從完善自律規(guī)則體系、加大檢查和懲戒力度、加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)等方面，不斷促使期貨公司提升自身合規(guī)風(fēng)控管理能力。同時(shí)，期貨公司也要適應(yīng)國(guó)家最新要求，在服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展過(guò)程中實(shí)現(xiàn)自身的高質(zhì)量發(fā)展。

據(jù)了解，本次培訓(xùn)班設(shè)置了圓桌討論環(huán)節(jié)，參加“期貨公司合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)分享”的國(guó)泰君安期貨、銀河期貨、廣發(fā)期貨、新湖期貨、一德期貨首席風(fēng)險(xiǎn)官圍繞監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)管理、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理、境外子公司風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)管理平衡等重要議題展開(kāi)討論。

與會(huì)嘉賓表示，希望期貨公司能夠做好市場(chǎng)一線風(fēng)險(xiǎn)管理，切實(shí)履行客戶管理職責(zé)和義務(wù)，持續(xù)開(kāi)展客戶風(fēng)險(xiǎn)教育，積極、正面引導(dǎo)公司客戶理性交易，審慎評(píng)估客戶的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，妥善處理投訴糾紛，引導(dǎo)客戶依法依規(guī)參與期貨市場(chǎng)。同時(shí)，做好市場(chǎng)宣傳和輿論管理，堅(jiān)決打擊編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息行為，規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷，積極開(kāi)展期貨市場(chǎng)功能發(fā)揮情況的正面宣傳，為行業(yè)發(fā)展持續(xù)營(yíng)造良好的環(huán)境。

鄭商所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，鄭商所將認(rèn)真貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》的要求，加快創(chuàng)新型、綠色型和開(kāi)放型品種布局，持續(xù)提升品種運(yùn)行質(zhì)量，加強(qiáng)對(duì)各類交易行為的穿透式監(jiān)管，強(qiáng)化高頻交易全過(guò)程監(jiān)管，堅(jiān)決抑制過(guò)度投機(jī)炒作，從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為，更加有力、有效傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，積極營(yíng)造嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管氛圍。鄭商所也將進(jìn)一步支持和引導(dǎo)期貨公司立足專業(yè)優(yōu)勢(shì)，差異化、專業(yè)化經(jīng)營(yíng)，以高質(zhì)量的經(jīng)營(yíng)質(zhì)效引領(lǐng)期貨行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。

（來(lái)源：期貨日?qǐng)?bào)網(wǎng)）