據(jù)上期所昨日消息，上期所近日通報2024年上半年監(jiān)管情況。今年上半年上期所共處理異常交易行為182起，處理涉嫌違規(guī)交易線索43起，對7起涉嫌違規(guī)線索立案調(diào)查。

異常交易管理方面，2024年上半年上期所共處理異常交易行為182起，其中自成交114起，大額報撤單13起，日內(nèi)開倉量超限55起，對1名客戶和55個實際控制關(guān)系賬戶組采取限制開倉監(jiān)管措施。

實際控制關(guān)系協(xié)查方面，上期所持續(xù)對交易行為和看穿式監(jiān)管數(shù)據(jù)進行分析，加大對未主動申報實際控制關(guān)系客戶的監(jiān)管力度，上半年共對3383組7631個客戶進行實際控制關(guān)系認定，對2606組3050個客戶進行實際控制關(guān)系協(xié)查。上期所對34組82個客戶采取了限制出金、限制開倉監(jiān)管措施。

違規(guī)行為處理方面，今年上半年上期所共處理涉嫌違規(guī)線索43起并采取相關(guān)自律監(jiān)管措施，共對7起違規(guī)線索進行立案調(diào)查。

據(jù)了解，今年上半年，上期所向全體期貨公司會員發(fā)送《關(guān)于進一步加強客戶開戶及交易者賬戶管理有關(guān)事項的通知》，強調(diào)各單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實實名制開戶、交易者適當(dāng)性管理要求，認真履行開戶實名制審核義務(wù)，確保賬戶實名制的有效落實，切實做好開戶環(huán)節(jié)交易者教育及風(fēng)險揭示工作，確保交易者了解交易所各項風(fēng)控措施以及實際控制關(guān)系賬戶管理和程序化交易報備等要求。

上期所提醒期貨市場參與者，一是應(yīng)自覺遵守法律法規(guī)，避免相關(guān)法律風(fēng)險。期貨和衍生品法已對出借或借用賬戶行為作出明確規(guī)定，任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨交易；二是要加強對自身賬戶的管理，符合實際控制關(guān)系的應(yīng)如實申報。

（來源：期貨日報網(wǎng)）