2024年4月份，國務(wù)院印發(fā)的新“國九條”，對資本市場發(fā)展具有重大意義，為資本市場發(fā)展指明了方向。從對期貨市場的相關(guān)表述來看，本次新“國九條”提出了“穩(wěn)慎有序發(fā)展期貨和衍生品市場”等內(nèi)容，體現(xiàn)了國家對期貨市場促發(fā)展與防風(fēng)險并重的監(jiān)管理念。期貨公司作為期貨市場的重要參與者，應(yīng)以新“國九條”精神為指導(dǎo)，促進(jìn)期貨公司合規(guī)穩(wěn)健高質(zhì)量發(fā)展。

混沌天成期貨股份有限公司（下稱混沌天成期貨）認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會新“國九條”指導(dǎo)思想，緊跟國家政策方向和戰(zhàn)略導(dǎo)向，全面貫徹新“國九條”精神于各項工作中。

一是合規(guī)經(jīng)營，穩(wěn)健發(fā)展。嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，將底線意識貫穿于不同業(yè)務(wù)條線，堅持將合規(guī)貫穿于日常經(jīng)營活動中，通過建立健全的內(nèi)部控制體系和風(fēng)險管理制度，確保業(yè)務(wù)運作符合相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求。同時，積極開展員工合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識和風(fēng)險防范能力，依法合規(guī)經(jīng)營，走高質(zhì)量發(fā)展的道路。

二是誠信為本，保護(hù)投資者合法權(quán)益。落實審慎義務(wù)，做好投資者適當(dāng)性管理，明確客戶目標(biāo)，做好客戶風(fēng)險揭示，切實保護(hù)投資者的合法權(quán)益，減少客戶投訴糾紛，保障公司運營和期貨市場的穩(wěn)定。

三是秉持專業(yè)理念，強化服務(wù)實體經(jīng)濟的能力。提升期貨公司專業(yè)能力和服務(wù)質(zhì)量，做好公司客戶跨期現(xiàn)、跨品種等交易的風(fēng)險監(jiān)測，對公司客戶程序化交易和高頻交易等按監(jiān)管要求實施規(guī)范化管理，促進(jìn)期貨市場健康有序發(fā)展，更好地發(fā)揮期貨市場服務(wù)實體經(jīng)濟的能力。

四是廉潔從業(yè)，勇于擔(dān)當(dāng)。以宣傳和培訓(xùn)為抓手，培育廉潔從業(yè)文化，強化人員職業(yè)道德教育，杜絕商業(yè)賄賂、以權(quán)謀私、利益輸送等不當(dāng)行為，積極承擔(dān)社會責(zé)任，保持企業(yè)良好形象。

五是從嚴(yán)管控，實現(xiàn)公司創(chuàng)新發(fā)展。處理好創(chuàng)新發(fā)展和防范風(fēng)險的關(guān)系，在積極創(chuàng)新發(fā)展的同時，強化風(fēng)險防范，牢固守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險的底線，始終把風(fēng)險監(jiān)測、預(yù)警和處置貫穿于創(chuàng)新發(fā)展的全過程。比如目前隨著互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)的不斷更新和客戶行為習(xí)慣的變化，行業(yè)內(nèi)有部分期貨公司順應(yīng)形勢，運用搜索引擎、短視頻、直播、資訊平臺等“互聯(lián)網(wǎng)+期貨”模式拓展業(yè)務(wù)?；煦缣斐善谪浽陂_展互聯(lián)網(wǎng)營銷活動過程中，嚴(yán)格根據(jù)監(jiān)管要求，全面從嚴(yán)管控，規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)營銷活動的開展，防范風(fēng)險。包括建立覆蓋互聯(lián)網(wǎng)營銷全流程活動的制度體系，對互聯(lián)網(wǎng)營銷活動進(jìn)行統(tǒng)一管理，健全事前、事中、事后全流程的管控，加強從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督，加強互聯(lián)網(wǎng)營銷客戶的合法權(quán)益保護(hù)等，在合法合規(guī)的基礎(chǔ)上利用新模式，實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。

新“國九條”給期貨行業(yè)的中長期發(fā)展指明了方向，也對期貨公司提出了更高的要求，混沌天成期貨將牢固樹立合規(guī)意識，專注主業(yè)，回歸本源，努力提高自身實力和服務(wù)能力，合規(guī)穩(wěn)健高質(zhì)量發(fā)展。

（來源：期貨日報網(wǎng)）