3月15日，證監(jiān)會(huì)集中發(fā)布《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)（試行）》《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見(jiàn)（試行）》《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)（試行）》以及《關(guān)于落實(shí)政治過(guò)硬能力過(guò)硬作風(fēng)過(guò)硬標(biāo)準(zhǔn)全面加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)自身建設(shè)的意見(jiàn)》等4項(xiàng)政策文件，從發(fā)行準(zhǔn)入、上市公司持續(xù)監(jiān)管、中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管等各方面系統(tǒng)性提出政策措施。

在同日國(guó)新辦舉行的解讀強(qiáng)監(jiān)管防風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展有關(guān)政策新聞發(fā)布會(huì)上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席李超表示，本次文件的制定牢牢把握強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展的主線。強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)是高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求，也是投資者和市場(chǎng)各方提出意見(jiàn)建議比較多的方面。這次文件制定，突出了“強(qiáng)本強(qiáng)基”和“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”。一方面，聚焦提高上市公司質(zhì)量和保護(hù)投資者合法權(quán)益，進(jìn)一步完善加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管的相關(guān)措施。另一方面，堅(jiān)持刀刃向內(nèi)，動(dòng)真碰硬，在從嚴(yán)加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)隊(duì)伍管理方面也作出了全面的安排。

“四個(gè)文件發(fā)布后，我們還有相應(yīng)的配套規(guī)則、相關(guān)的制度舉措將出臺(tái)，通過(guò)這些政策和舉措，完善有利于資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的體制機(jī)制，走好中國(guó)特色資本市場(chǎng)發(fā)展之路。”李超說(shuō)。

從具體文件內(nèi)容來(lái)看，著眼于從源頭提高上市公司質(zhì)量，《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)（試行）》提出了嚴(yán)把擬上市企業(yè)申報(bào)質(zhì)量、壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任等8項(xiàng)政策措施。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)首席風(fēng)險(xiǎn)官、發(fā)行監(jiān)管司司長(zhǎng)嚴(yán)伯進(jìn)表示，證監(jiān)會(huì)會(huì)從發(fā)行上市的全鏈條各個(gè)環(huán)節(jié)加強(qiáng)監(jiān)管。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)于上市門(mén)檻也會(huì)有更加嚴(yán)格的要求，主要有三個(gè)方面：一是上市前要建立現(xiàn)代企業(yè)制度。二是要研究提高部分板塊的上市指標(biāo)。充分參考近年來(lái)新上市企業(yè)和在審企業(yè)的情況，指導(dǎo)滬深交易所修改上市規(guī)則，適度提高部分板塊財(cái)務(wù)指標(biāo)，豐富綜合性指標(biāo)，讓不同發(fā)展階段、不同行業(yè)、不同規(guī)模的企業(yè)在合適的板塊上市。三是從嚴(yán)監(jiān)管未盈利企業(yè)上市。

《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見(jiàn)（試行）》圍繞打擊財(cái)務(wù)造假、嚴(yán)格規(guī)范減持、加大分紅監(jiān)管、加強(qiáng)市值管理等各方關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題提出了18項(xiàng)措施，提到要“嚴(yán)厲打擊長(zhǎng)期系統(tǒng)性造假和第三方配合造假，堅(jiān)決破除造假‘生態(tài)圈’”“加大對(duì)財(cái)務(wù)‘洗澡’的打擊力度”。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管司司長(zhǎng)郭瑞明表示，財(cái)務(wù)造假觸碰的是資本市場(chǎng)的底線，必須堅(jiān)決打擊。下一步，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同各地區(qū)各部門(mén)增強(qiáng)合力，構(gòu)建打擊財(cái)務(wù)造假的綜合懲防體系。

《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)（試行）》聚焦校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位、促進(jìn)功能發(fā)揮、提升專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力和監(jiān)管效能，提出了7個(gè)方面25項(xiàng)政策措施。

“機(jī)構(gòu)監(jiān)管領(lǐng)域的相關(guān)舉措歸納起來(lái)講，主要是在嚴(yán)監(jiān)管、嚴(yán)問(wèn)責(zé)、強(qiáng)功能、優(yōu)生態(tài)等方面做好監(jiān)管工作?！敝袊?guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司司長(zhǎng)申兵表示，證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真貫徹中央金融工作會(huì)議精神，狠抓落實(shí)，進(jìn)一步體現(xiàn)“長(zhǎng)牙帶刺”“有棱有角”要求，督促中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮好“看門(mén)人”作用，真正把好上市公司的入口關(guān)。

《關(guān)于落實(shí)政治過(guò)硬能力過(guò)硬作風(fēng)過(guò)硬標(biāo)準(zhǔn)全面加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)自身建設(shè)的意見(jiàn)》突出嚴(yán)字當(dāng)頭、直面問(wèn)題、刀刃向內(nèi)，堅(jiān)持以自我革命引領(lǐng)自身建設(shè)，推動(dòng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨、黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)向縱深發(fā)展，明確了三方面措施：一是突出政治過(guò)硬，堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對(duì)資本市場(chǎng)的全面領(lǐng)導(dǎo)，把政治性和人民性的要求落實(shí)到具體監(jiān)管工作中，切實(shí)維護(hù)好廣大中小投資者的合法權(quán)益。二是突出能力過(guò)硬，著力打造堪當(dāng)重任的監(jiān)管干部隊(duì)伍。健全激勵(lì)干部擔(dān)當(dāng)作為和嚴(yán)格問(wèn)責(zé)的政策措施。三是突出作風(fēng)過(guò)硬，把嚴(yán)的基調(diào)、嚴(yán)的措施、嚴(yán)的氛圍長(zhǎng)期堅(jiān)持下去，從嚴(yán)從緊整治政商“旋轉(zhuǎn)門(mén)”，重拳糾治“四風(fēng)”頑疾，持續(xù)保持懲治腐敗的高壓態(tài)勢(shì)。

李超表示，證監(jiān)會(huì)黨委和駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組持續(xù)深入推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨、黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)，堅(jiān)持系統(tǒng)觀念，重點(diǎn)從不敢腐、不能腐、不想腐三個(gè)方面一體推進(jìn)、持續(xù)發(fā)力：一是強(qiáng)化“不敢腐”的震懾。按照中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委統(tǒng)一部署，駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組持續(xù)加大力度，深入開(kāi)展發(fā)行審核領(lǐng)域腐敗問(wèn)題專(zhuān)項(xiàng)治理。二是健全“不能腐”的機(jī)制，讓制度籠子扎得更緊織得更密。按照駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組提出的“以案促改”“以案促治”，督促?gòu)膰?yán)監(jiān)管的監(jiān)督意見(jiàn)，針對(duì)案件反映出的“期權(quán)腐敗”“影子股東”等腐敗行為新特點(diǎn)，從強(qiáng)化制度供給，加強(qiáng)穿透式監(jiān)管等多個(gè)維度健全監(jiān)管體系。三是提升“不想腐”的自覺(jué)。下一步，中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委將與駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組一起，切實(shí)扛起全面從嚴(yán)治黨、黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)政治責(zé)任和主體責(zé)任，確保管黨治黨更加嚴(yán)、緊、實(shí)。

此外，李超還談及，今年全國(guó)兩會(huì)期間，習(xí)近平總書(shū)記在參加江蘇代表團(tuán)審議期間，對(duì)因地制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力作出強(qiáng)調(diào)。證監(jiān)會(huì)認(rèn)真學(xué)習(xí)總書(shū)記重要指示要求。關(guān)于如何發(fā)揮好資本市場(chǎng)功能作用，如何更好服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展方面，主要有三方面考慮：一是從源頭上，就是IPO方面提升對(duì)新質(zhì)生產(chǎn)力的包容性、適應(yīng)性和精準(zhǔn)支持力度，當(dāng)然還是要有基本的發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)。二是對(duì)已經(jīng)發(fā)行上市的，利用好資本市場(chǎng)并購(gòu)重組、股權(quán)激勵(lì)等工具，促進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力這些上市公司更好發(fā)展壯大。三是進(jìn)一步健全多層次資本市場(chǎng)體系，包括創(chuàng)投基金等方面，持續(xù)提升服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展質(zhì)效。

對(duì)于證監(jiān)會(huì)本次的“四箭齊發(fā)”，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這為資本市場(chǎng)長(zhǎng)期健康發(fā)展指明了方向。前海開(kāi)源基金首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊德龍表示，關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)的意見(jiàn)對(duì)于提高A股市場(chǎng)的可投資性、推動(dòng)A股市場(chǎng)長(zhǎng)期健康發(fā)展具有重要意義，其中提出的“嚴(yán)禁以‘圈錢(qián)’為目的盲目謀求上市”等措施針對(duì)當(dāng)前上市公司存在的一些問(wèn)題，提出了針對(duì)性的解決方案，也將會(huì)對(duì)一些擬上市公司形成較大震懾；關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見(jiàn)針對(duì)違規(guī)減持、欺騙造假等行為提出了相關(guān)舉措，能夠有效提振投資者信心，避免一些大股東違規(guī)減持，切實(shí)保護(hù)中小投資者的利益；關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管方面的意見(jiàn)為證券公司和基金公司長(zhǎng)期健康發(fā)展進(jìn)行了具體的指導(dǎo)，有利于推動(dòng)我國(guó)資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)，形成一批實(shí)力雄厚、全球領(lǐng)先的機(jī)構(gòu)投資者。

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