年內(nèi)市場(chǎng)震蕩調(diào)整，不僅導(dǎo)致公募發(fā)行降溫，也令一批產(chǎn)品遭遇無(wú)奈清盤。

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)清盤基金數(shù)量達(dá)到232只，已接近去年全年水平。同時(shí)，還有一批基金發(fā)布清盤預(yù)警公告，尤其是次新基金頻頻告危，有20只預(yù)警清盤的基金成立時(shí)間尚不滿1年。

清盤警報(bào)此起彼伏

近期，不少基金發(fā)出清盤預(yù)警。11月18日，國(guó)泰基金、長(zhǎng)城基金均公告稱，旗下個(gè)別基金的資產(chǎn)凈值已連續(xù)低于5000萬(wàn)元。

更早之前，廣發(fā)基金、易方達(dá)基金、長(zhǎng)盛基金等先后公告稱，旗下部分基金產(chǎn)品已連續(xù)多個(gè)工作日低于基金合同約定的清盤底線，若該情況繼續(xù)保持或觸發(fā)清盤。

具體來(lái)看，易方達(dá)中證物聯(lián)網(wǎng)主題ETF、易方達(dá)中證石化產(chǎn)業(yè)ETF、易方達(dá)中證滬港深300ETF、易方達(dá)中證港股通中國(guó)100ETF等基金資產(chǎn)凈值已分別連續(xù)40、45、40、40個(gè)工作日低于5000萬(wàn)元。同期，廣發(fā)中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50增強(qiáng)策略ETF的基金資產(chǎn)凈值也連續(xù)30個(gè)工作日低于5000萬(wàn)元。若上述基金連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)相關(guān)情形，則基金合同自動(dòng)終止。

數(shù)據(jù)顯示，自11月以來(lái)，已有30多只基金發(fā)布清盤提示公告，其中不乏易方達(dá)基金、南方基金、嘉實(shí)基金等頭部機(jī)構(gòu)旗下的產(chǎn)品。

與以往不同的是，指數(shù)基金成為近期清盤預(yù)警陣容中不可忽視的重要部分。從11月發(fā)布清盤提示公告的基金類型來(lái)看，被動(dòng)指數(shù)型基金產(chǎn)品有16只，占據(jù)半壁江山，且大部分為綠色電力、云計(jì)算產(chǎn)業(yè)、線上消費(fèi)、石化產(chǎn)業(yè)等行業(yè)主題型基金產(chǎn)品。

“當(dāng)前全市場(chǎng)的ETF數(shù)量已超800只，相同行業(yè)或主題的產(chǎn)品同質(zhì)化較為嚴(yán)重。ETF的規(guī)模越大、流動(dòng)性越好，更容易受投資者關(guān)注，很多小規(guī)模的ETF無(wú)人問(wèn)津，最終可能走向清盤。”華南某公募基金相關(guān)人士表示。

多只基金成立不足1年

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，不少基金剛成立不久就面臨清盤的風(fēng)險(xiǎn)。

11月17日，鵬揚(yáng)國(guó)證財(cái)富管理ETF公告稱，截至2023年11月15日，該基金已連續(xù)30個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元。公開(kāi)資料顯示，鵬揚(yáng)國(guó)證財(cái)富管理ETF成立于今年6月。從募集情況來(lái)看，該基金成立時(shí)募集資金3.1億元，有效認(rèn)購(gòu)總戶數(shù)為2541戶。

從三季報(bào)數(shù)據(jù)可以看出，鵬揚(yáng)國(guó)證財(cái)富管理ETF三季度遭贖回3.03億份，由此導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值已低于清盤線。該基金在三季度已出現(xiàn)連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的情形。這也意味著，這只成立還不足5個(gè)月的基金已經(jīng)面臨清盤風(fēng)險(xiǎn)。

事實(shí)上，鵬揚(yáng)國(guó)證財(cái)富管理ETF僅是次新基金遭遇清盤風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)縮影。近期發(fā)布清盤預(yù)警的基金產(chǎn)品中，不少都是成立未滿1年．比如，易方達(dá)中證電信主題ETF成立于今年7月；易方達(dá)中證信息安全主題ETF、申萬(wàn)菱信價(jià)值臻選A、易方達(dá)中證軟件服務(wù)ETF均為今年5月成立的基金；廣發(fā)中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50增強(qiáng)策略ETF、東方中證500指數(shù)增強(qiáng)A、東方匠心優(yōu)選混合A則為2022年底成立的次新基金。從募集規(guī)模來(lái)看，上述基金募集規(guī)模并不大，大多是剛剛滿足2億元的及格線。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至目前，今年以來(lái)發(fā)布清盤提示公告的基金產(chǎn)品中，共有20只基金成立時(shí)間還不到1年。

有業(yè)內(nèi)人士表示，基金清盤是一種無(wú)奈的選擇，也是市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰的一種體現(xiàn)。尤其是那些為了適用于特定策略或特定客戶的需要而成立的產(chǎn)品，當(dāng)這些需求消失后就只能選擇無(wú)奈清盤。

清盤數(shù)量堪比去年全年

年內(nèi)一段時(shí)間，市場(chǎng)行情震蕩向下，導(dǎo)致基金清盤加速。

11月16日，南方榮尊混合基金公告稱，截至2023年11月10日日終，該基金基金資產(chǎn)凈值已連續(xù)超過(guò)30個(gè)工作日低于5000萬(wàn)元，為保護(hù)基金份額持有人利益，基金管理人決定根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金合同等規(guī)定終止基金合同并進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算。

根據(jù)基金合同相關(guān)規(guī)定，連續(xù)30個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人可以終止基金合同，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

此前一日，惠升惠享啟?；旌蟿t公告稱，該基金的最后運(yùn)作日為2023年11月14日，并自2023年11月15日進(jìn)入清算程序。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至目前，今年以來(lái)清盤基金的數(shù)量已擴(kuò)至232只，其中權(quán)益類（股票型+混合型）占比約77%。拉長(zhǎng)時(shí)間來(lái)看，今年以來(lái)清盤基金數(shù)量已超去年同期，接近去年全年的水平（235只）。

有業(yè)內(nèi)人士表示，今年以來(lái)，由于市場(chǎng)整體相對(duì)低迷，導(dǎo)致部分規(guī)模較小的基金產(chǎn)品面臨贖回和凈值下跌的雙重壓力，造成部分產(chǎn)品規(guī)模跌破5000萬(wàn)元最低限制的情況，最終不少產(chǎn)品因此清盤。從歷史上看，2018年因?yàn)槭袌?chǎng)大跌，當(dāng)年清盤基金的數(shù)量也創(chuàng)下了歷史最高。