6月14日晚間，ST開(kāi)元發(fā)布公告，稱收到控股股東及實(shí)際控制人江勇出具的告知函，江勇的股份減持計(jì)劃累計(jì)減持?jǐn)?shù)量已過(guò)半。公告顯示，自5月27日至6月13日，江勇共計(jì)減持了710萬(wàn)股。

而在6月13日，ST開(kāi)元董事長(zhǎng)、代董事會(huì)秘書江勇收到深交所監(jiān)管函。監(jiān)管函顯示，江勇在5月27日通過(guò)大宗交易減持150萬(wàn)股的行為發(fā)生在自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日，違反了相關(guān)規(guī)定。

上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師介紹，江勇雖然是利用大宗交易的方式進(jìn)行減持，但結(jié)合監(jiān)管函和公司此前的公告內(nèi)容可知，這種行為依舊涉嫌內(nèi)幕交易。

違反規(guī)定減持股份

查閱ST開(kāi)元的公告可知，江勇原計(jì)劃在今年5月19日起至9月9日，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)和大宗交易的方式減持其直接持有的公司股份合計(jì)不超過(guò)約825萬(wàn)股，減持的原因是個(gè)人資金需求。

不過(guò)，從后續(xù)公告顯示的內(nèi)容可知，江勇的一部分減持涉嫌違規(guī)。監(jiān)管函提及，江勇身為公司的董事長(zhǎng)、代董事會(huì)秘書，于2022年5月27日通過(guò)大宗交易減持公司股票150萬(wàn)股，成交金額360萬(wàn)元。

6月10日，ST開(kāi)元披露的公告顯示，2022年5月20日，ST開(kāi)元以電子郵件與微信的方式發(fā)出第四屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議通知，公司于2022年5月30日召開(kāi)董事會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于終止2021年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票事項(xiàng)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》等事項(xiàng)，并于2022年5月31日披露了《關(guān)于終止向特定對(duì)象發(fā)行股票的公告》等，江勇減持公司股票的行為發(fā)生在自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日，違反了相關(guān)規(guī)定。

查閱公開(kāi)信息可知，ST開(kāi)元于2021年召開(kāi)董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過(guò)了向特定對(duì)象發(fā)行A股股票事項(xiàng)的相關(guān)議案。原計(jì)劃是募集資金總額不超過(guò)22152萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額用于補(bǔ)充流動(dòng)資金及償還銀行貸款。但是，“鑒于公司首次公告非公開(kāi)預(yù)案以來(lái)，我國(guó)資本市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生了諸多變化并綜合考慮公司實(shí)際情況、未來(lái)發(fā)展規(guī)劃等因素，經(jīng)與相關(guān)各方深入溝通與審慎決策，公司決定終止向特定對(duì)象發(fā)行股票暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。”

涉嫌內(nèi)幕交易

根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號(hào)——股份變動(dòng)管理》的規(guī)定，“自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得買賣本公司股份。”

對(duì)此，王智斌律師對(duì)記者說(shuō)：“上市公司的董監(jiān)高、持股5%以上的股東等人，皆是《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，而內(nèi)幕信息則包括重大合同、定期財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、經(jīng)營(yíng)的重大變化、重大債務(wù)、重要訴訟等事項(xiàng)。而江勇在公司重大消息審議披露期間減持股份，明顯違反了‘內(nèi)幕人員知悉、尚未公開(kāi)可能影響證券價(jià)格的重大信息’的相關(guān)規(guī)定，涉嫌內(nèi)幕交易。”

內(nèi)幕交易從本質(zhì)上看會(huì)傷害交易的公平、公正，進(jìn)而打擊投資者對(duì)公司的信任度，干擾市場(chǎng)，“如果公司出現(xiàn)內(nèi)幕交易，中小投資者最容易受到損失”。王智斌律師說(shuō)。