中國證監(jiān)會吉林監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的《關于對吉林省誠鼎股權(quán)投資基金管理有限公司采取責令改正措施的決定》顯示，吉林省誠鼎股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱：“誠鼎股權(quán)投資”）存在以下行為：

一是在管理、運用私募基金財產(chǎn)過程中，存在使用管理人賬戶收付基金財產(chǎn)、募集資金使用未履行內(nèi)部劃轉(zhuǎn)審批流程等情形，未充分履行謹慎勤勉義務。

二是未自行或委托第三方對基金產(chǎn)品進行風險評級。

三是基金產(chǎn)品合伙協(xié)議缺少基金信息提供的內(nèi)容、方式等必要條款。

四是未妥善保存私募基金信息披露記錄等相關材料。

誠鼎股權(quán)投資上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第四條第一款、第十七條、第二十條第二款、第二十六條的規(guī)定。

按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第三十三條規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對誠鼎股權(quán)投資采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

相關法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第四條第一款：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務的機構(gòu)（以下簡稱私募基金托管人）管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務的機構(gòu)（以下簡稱私募基金銷售機構(gòu)）及其他私募服務機構(gòu)從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第十七條：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第二十條第二款：募集其他種類私募基金，基金合同應當參照《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定，明確約定各方當事人的權(quán)利、義務和相關事宜。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第二十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關于對吉林省誠鼎股權(quán)投資基金管理有限公司采取責令改正措施的決定

吉證監(jiān)決〔2021〕17號

吉林省誠鼎股權(quán)投資基金管理有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為：

一是在管理、運用私募基金財產(chǎn)過程中，存在使用管理人賬戶收付基金財產(chǎn)、募集資金使用未履行內(nèi)部劃轉(zhuǎn)審批流程等情形，未充分履行謹慎勤勉義務。

二是未自行或委托第三方對基金產(chǎn)品進行風險評級。

三是基金產(chǎn)品合伙協(xié)議缺少基金信息提供的內(nèi)容、方式等必要條款。

四是未妥善保存私募基金信息披露記錄等相關材料。

你公司上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第四條第一款、第十七條、第二十條第二款、第二十六條的規(guī)定。

按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

你公司應在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

吉林證監(jiān)局

2021年10月11日